安皓宗

• 对 100 多个 TikTok 全球支付合作伙伴进行尽职调查，包括收集关键文件、审查合同以及定期进行制裁名称筛查。
• 制作每月持续的姓名筛选监测报告，其中包括 1,000 多个姓名筛选 命中，及时将潜在负面消息例如制裁新闻，企业及个人负面新闻报告报备至相关合规官。
• 充当支付渠道，合规官和BD之间的沟通桥梁，及时交付和向支付渠道以及BD详细阐述合规潜在的缺陷和风险。
• 深入开展对国内外监管和政策研究，并向团队领导定期提交对于监管重大变化的研究报告。
• 与合规员合作，推动并提出内部标准操作程序的关键变更，以改善客户体验和运营效率。
• 设计和维护多个进度表，包括“SLA 天”，“平均周转时间”，以帮助团队日常检测工作完成进度以及风险因素。
• 每月审查质量检查报告并制定预防程序有助于将发现/错误率降低 30%。

• 与客户经理等银行前线人员合作，审查、分析和验证所有现有客户的文件。应用内部和外部 AML/KYC 政策的知识用于识别客户尽职调查的不合规信息。
• 针对具有挑战性的情况进行深入的政策和外国商法研究并咨询外国合规部门，对于银行长期合作的大客户的减少冗余文件要求，提高客户体验。
• 主动评估客户的反洗钱风险，通过可用的业务数据平台进行独立研究，例如 D&B、Lexis 和 KYCKR 以获得客户完整的股权结构。当月到期kyc记录更新完成率长期保持在 98% 以上。
• 根据中国人民银行 235/164 的要求，通过公共或内部来源识别公司的实益拥有人，并与客户经理、客户和母公司客户经理密切合作，收集最终受益所有人识别信息。
• 与合规、业务、风控等不同部门联络进行日常政策对接，确保KYC信息处理的正确性更新。
• 担任集团KYC全程联系人，长期服务于宝洁、强生等多家跨国财富500强企业，得到客户经理和客户的认可。

• 根据美国国税局的 FATCA 法案和 OECD 的CRS原则，对企业客户提交的例如 W-8 和 W-9等IRS表格进行审查并核验验证相关文件标准。
• 通过多种的内部的融合的企业税数据库 和 提供建议 在 这 准确性 的 税 形式 已提交 经过 客户。
• 采集追踪超过1万条客户交易记录，进行数据分析并生成追踪表格，搜寻不合规的交易记录并上报上级领导。
• 定期开展内外部税法研究，确保日常运营严格遵守监管规定 IRS 和 Citi 的合规要求政策。
• 与离岸团队合作，收集审核客户合规文件，录入客户信息到内部系统并定期维护。
• 协助扣缴税款团队处理相关税务合规事宜，主动审查客户系统内文件的不足之处并提出更正建议。

• 协助监管报告团队核验超过1000份国税局 1099，1042和W-8表格。
• 核对了因企业股权收购而产生的“溢出”股息，确定了2015年和2016年之间的差异，上报给税务经理作为参考。
• 利用德勤“OneSource”平台查询私人银行客户的账户交易历史、账户余额，确保交易记录的准确性。并上报明显错误的记录给团队领导。
• 通过使用各种摩根大通内部系统，为超高净值外国客户维护最新的年度税务记录。
• 通过访问客户中央系统评估客户的账户，确保税务文件符合国税局的相关规定，并报税季节准备税务交付给私人银行客户。
• 与扣税团队合作，准备每日预扣税变更报告，并退还已缴税款给已经完成合规资料提交的客户。

Overall band score 8